Blog

La norma UNE 19601

El pasado 18 de mayo de 2017 se publicó la norma española UNE 19601, que establece los requisitos de los sistemas de gestión de compliance penal. Carlos Galán la describe y analiza en este post.

Por: Carlos Galán, Doctor en Informática y Abogado especialista en Derecho de las TIC. Asesor de Addalia

Iniciamos esta serie de posts dedicados a explicar cuáles son los mecanismos organizativos y tecnológicos para la exoneración de la responsabilidad penal de las organizaciones hablando de que el nuevo Código Penal, al mismo tiempo que tipifica determinadas conductas empresariales como constitutivas de delito, recoge la posibilidad de establecer medidas de vigilancia y control para la prevención y detección de comportamientos delictivos, entendiendo que la existencia de tales medidas, a las que denominó sistemas de gestión, podría constituir fundamentos para la exoneración de una eventual responsabilidad penal.

En el segundo post analizamos tales sistemas de gestión como herramientas de soporte al compliance penal, y en esta tercera entrega hablaremos de la norma UNE 19601.

El pasado 18 de mayo de 2017, la Asociación Española de Normalización (UNE) publicó la norma española UNE 19601 Sistemas de gestión de compliance penal.

Esta norma establece los requisitos para implantar, mantener y mejorar de forma continua un sistema de gestión de compliance penal en las organizaciones afectadas (públicas o privadas) con la mirada puesta en la prevención de la comisión de delitos, reduciendo, en su consecuencia, el riesgo penal a través de una cultura ética y de cumplimiento normativo de carácter corporativo.

Así, la norma UNE 19601 señala, entre otros requisitos, que las organizaciones deben:

  • Identificar, analizar y evaluar los riesgos penales.
  • Disponer de recursos financieros, adecuados y suficientes para conseguir los objetivos del modelo de gestión.
  • Usar procedimientos para la puesta en conocimiento de las conductas potencialmente delictivas.
  • Supervisar el sistema por parte del órgano de compliance penal.
  • Adoptar acciones disciplinarias si se producen incumplimientos de los elementos del sistema de gestión.
  • Crear una cultura en la que se integren la política y el sistema de gestión de compliance.

TAMBIÉN TE PUEDE INTERESAR

Qué es Compliance, KYC (Know Your Customer) y Onboarding Digital de Clientes


Trayendo causa de lo dispuesto en nuestro ordenamiento jurídico penal, UNE 19601 se dirige a todo tipo de organizaciones, con independencia del sector al que pertenecen (público o privado) o del carácter lucrativo o no de sus actividades, su tamaño, volumen de facturación o actividad.

Así pues, como se señala en la propia norma, UNE 19601 viene a establecer un marco de referencia completo que no sólo permite disponer de sistemas de gestión de compliance penal alineados con las exigencias del Código Penal español, sino también a completar los estándares internacionales en materia de compliance, incrementando su eficacia.

Naturalmente, como sucede con todos los modelos de gestión del riesgo, que una organización decidida acomodar su sistema de gestión del riesgo penal al modelo delineado por UNE 19601 no es, por sí mismo, garantía absoluta de eliminación del riesgo de comisión de delitos: su implantación no asegura que no se hayan producido delitos en el seno corporativo ni que vayan a dejar de producirse en el futuro.

Como otras normas, UNE 19601 será certificable a través de una tercera parte independiente. Tales certificaciones, como así lo ha señalado la antedicha Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado, podrán ser valoradas como elementos adicionales de eficacia a la hora de eximir de responsabilidad penal a las personas jurídicas que hayan implantado modelos para la prevención de delitos.

ÍNDICE SERIE “MECANISMOS ORGANIZATIVOS Y TECNOLÓGICOS PARA LA EXONERACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS ORGANIZACIONES”

También te puede interesar

Navega por

Lo más visto del blog de Addalia

POR QUÉ ADDALIA

Addalia provee tecnología de captura y administración de documentos a través de imágenes para procesos críticos de negocio. Nuestro software ofrece soluciones automatizadas seguras y eficientes, es flexible y modular y puede ser desplegado de forma estándar o cloud. Como aplicación end to end o solución para integradores, el software de Addalia tiene infinitas posibilidades como:

ESTÁNDAR O CLOUD
MODULAR Y FLEXIBLE
TOTALMENTE SEGURO
MUY RÁPIDO

Hablemos

Nuestros expertos estarán encantados de atender sus dudas e informarle de como validar identidades, datos y documentos, en segundos. Llámenos al +34 91 033 93 29 o rellene este formulario y le contactamos nosotros.

Los datos proporcionados serán tratados por Addalia Technology, S.L., como responsable de esta web. La finalidad de la recogida y tratamiento de los datos es la gestión de la relación comercial. La legitimación se realiza a través de la ejecución de un contrato, precontrato o preacuerdo y consentimiento para la remisión de información comercial. Puede consultar sus derechos a acceder, rectificar y suprimir sus datos, así como información adicional sobre Protección de Datos, en nuestra Política de Privacidad.

Acepto la política de privacidad

Subir

© Todos los derechos reservados.

España

C/ Poeta Joan Maragall, 7
(antes C/ Capitán Haya, 7)
28020 Madrid
t. +34 910 33 93 29

Argentina

C/ Tacuari,20 (Oficina 101)
C1071AAB Buenos Aires

t. +54 11 5199-7784

México

Av. Paseo de la Reforma 107, Int. 601
Col. Tabacalera Del. Cuauhtémoc
México D.F. C.P. 06030

Aviso Legal | Política privacidad | Política cookies | Mapa web

FacebookGoogle+instagramLinkedInTwitteryoutube
FacebookGoogle+instagramLinkedInTwitteryoutube